La SEC vérifierait les téléphones portables des banquiers dans une enquête de messagerie de Wall Street

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a lancé une recherche sur plus de 100 téléphones portables personnels des principaux négociateurs de Wall Street alors qu’elle élargit son enquête sur la messagerie secrète via des plateformes telles que WhatsApp, selon un rapport de Bloomberg mercredi.

La SEC cible jusqu’à 30 banquiers et commerçants de premier plan dans chaque grande banque qu’elle contacte pour fournir des appareils mobiles personnels à examiner par des avocats, a rapporté Bloomberg, citant des personnes familières avec une connaissance directe des demandes.

La SEC tente de mettre en lumière la manière dont les négociateurs de Wall Street utilisent des plates-formes de messagerie non autorisées pour communiquer entre eux.

Les régulateurs sous la direction du commissaire de la SEC, Gary Gensler, évalueront ensuite s’il convient d’imposer des amendes ou de prendre d’autres mesures disciplinaires contre les banques pour ne pas avoir pris de mesures pour préserver les messages liés aux entreprises.

Le rapport ne précise pas quelles banques ont reçu les demandes, mais Morgan Stanley MS,
-2,19%,
Credit Suisse AG CS,
-1,67%,
Goldman Sachs Group Inc. GS,
-1,41%,
Citigroup Inc. C,
-2,19%,
et HSBC Holdings Plc HSBC,
-2,01%
ont tous révélé qu’ils travaillaient avec les régulateurs sur les demandes de messagerie.

Les banques ont fait appel à des avocats extérieurs pour aider à effectuer des examens des enregistrements de téléphones portables et pour agir en tant qu’intermédiaires afin de préserver la confidentialité des messages personnels par opposition aux messages jugés directement liés aux affaires officielles de l’entreprise, selon le rapport.

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Dans le cas de Goldman Sachs, la société a déclaré pour la première fois dans ses documents déposés au quatrième trimestre et à nouveau dans les documents déposés au premier trimestre qu’elle travaillait avec la SEC et la Commodity Futures Trading Commission sur une enquête et un examen de la tenue des registres des communications.

« La société coopère avec la SEC et la CFTC et produit des documents dans le cadre d’enquêtes sur la conformité de la société aux exigences de conservation des dossiers relatives aux communications commerciales envoyées via des canaux de messagerie électronique qui n’ont pas été approuvés par la société », a déclaré Goldman dans ses documents. . « La SEC et la CFTC mènent des enquêtes similaires sur les pratiques de conservation des dossiers dans d’autres institutions financières. »

En décembre, la SEC a déclaré que JPMorgan Securities, une filiale de courtage de JPMorgan Chase & Co. JPM,
-1,53%,
a accepté de payer 125 millions de dollars pour résoudre les accusations selon lesquelles il n’a pas conservé les communications écrites de ses employés.

La CFTC a également ordonné à JPMorgan de payer une amende civile de 75 millions de dollars et de cesser et de s’abstenir de nouvelles violations des exigences de tenue de registres et de surveillance, et de s’engager dans des engagements de réparation spécifiés.

À la suite des conclusions de son enquête JPMorgan, la SEC a déclaré en décembre qu’elle avait lancé des enquêtes supplémentaires sur les pratiques de conservation des dossiers dans les sociétés financières.

Un porte-parole de la SEC a refusé de commenter Oxtero.

L’ETF XLF SPDR du secteur financier sélectionné,
-2,07%
a chuté de 14 % depuis le début de l’année, tandis que le S&P 500 SPX,
-2,84%
a chuté de 16 %.

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