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La Securities and Exchange Commission a annoncé vendredi que JP Morgan Securities, une filiale de courtier-négociant de JPMorgan Chase & Co. JPM,
a accepté de payer 125 millions de dollars pour résoudre les accusations selon lesquelles il n’a pas conservé les communications écrites de ses employés.
JPMorgan Securities a admis avoir enfreint les lois fédérales sur les valeurs mobilières en ne préservant pas les communications des employés sur les questions commerciales effectuées à l’aide de comptes et d’appareils de messagerie personnels, a déclaré la SEC.
« Depuis les années 1930, les obligations de tenue de registres et de livres et registres ont été un élément essentiel de l’intégrité du marché et un élément fondamental de la capacité de la SEC à être un flic efficace sur le rythme », a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler, dans un communiqué. « À mesure que la technologie évolue, il est encore plus important que les personnes inscrites s’assurent que leurs communications sont enregistrées de manière appropriée et ne sont pas menées en dehors des canaux officiels afin d’éviter la surveillance du marché. »
La SEC a déclaré que de janvier 2018 au moins à novembre 2020 au moins, les employés de JPMorgan Securities utilisaient régulièrement des outils de messagerie externes à l’entreprise, tels que Facebook’s FB,
WhatsApp, SMS et comptes de messagerie personnels pour discuter des affaires de l’entreprise.
JPMorgan a admis que ces pratiques étaient répandues dans l’entreprise et que les superviseurs, y compris les directeurs généraux, étaient également coupables de ces violations. La SEC que cela était particulièrement flagrant car ils étaient « les personnes mêmes responsables de la mise en œuvre et de la conformité », selon un communiqué de presse.
L’amende de 125 millions de dollars est la plus importante que la SEC ait jamais infligée à une entreprise pour violation de la tenue de dossiers – le record précédent était une amende de 15 millions de dollars imposée à Morgan Stanley MS,
en 2006.
L’action est également notable parce que JPMorgan a admis avoir enfreint la loi, ce que les entreprises essaient généralement d’éviter de faire afin de se protéger contre les litiges privés et pour des raisons de réputation. Le directeur de la mise en application de la SEC, Gurbir Grewal, a déclaré en octobre que l’agence s’efforcerait d’exiger que les entreprises reconnaissent les actes répréhensibles lorsqu’elles règlent des mesures d’application, afin de mieux dissuader les violations de la loi.
« En matière de responsabilité, peu de choses rivalisent avec l’ampleur des malfaiteurs admettant qu’ils ont enfreint la loi, et donc, à une époque de confiance diminuée, nous exigerons, dans des circonstances appropriées, des aveux dans les cas où la responsabilité et l’acceptation de la responsabilité sont accrues. sont dans l’intérêt public », a déclaré Grewal à l’époque.
La SEC a déclaré que l’enquête est en cours et qu’elle a ouvert des enquêtes supplémentaires sur des pratiques similaires dans d’autres sociétés financières.
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